世界实时：委托他人招揽客户，爱建证券一员工收警示函
金融界 2023-04-04 16:58:52
【资料图】
日前，重庆证监局公告，对爱建证券时任员工沈桂超采取出具警示函。
经查发现，沈桂超在爱建证券有限责任公司重庆火炬大道证券营业部任职期间，存在委托他人从事客户招揽活动的行为。
重庆证监局指出，上述行为违反了《证券经纪人管理暂行规定》（证监会公告〔2020〕20号）第十二条第八项规定。根据《证券经纪人管理暂行规定》第二十四条、第二十六条第一款规定，决定对沈桂超采取出具警示函的行政监管措施。
